Musterformular nebentätigkeit

Der Entwurf technischer Regulierungsstandards, die in dem oben genannten ESMA-Konsultationspapier MiFID II/MiFIR vom 19. Dezember 2014 (ESMA/2014/1570) enthalten sind, schlug ein einheitliches Niveau von 0,5 % vor, während der Abschlussbericht der ESMA vom 28. September 2015 die Schwellenwerte je nach Anlageklassen differenzierte. Detaillierte Methoden, die in jedem dieser Ansätze angewandt wurden, unterschieden sich voneinander. Vermutlich mag die Grenze zwischen dem “Handel auf eigene Rechnung durch die Ausführung von Kundenaufträgen” einerseits und der spekulativen Tätigkeit der Unternehmen andererseits in einigen Fällen vage erscheinen. Aufgrund des großen Werts, den wir auf Integrität und Transparenz legen, auch wenn Sie keine Nebentätigkeiten durchführen, möchten wir Sie bitten, den aktuellen Stand Ihrer Registrierung für Nebentätigkeiten jährlich zu bestätigen. Sobald Sie einen Aufruf dazu erhalten, können Sie dies über den Bildschirm “Erklärung der Nebentätigkeiten” in der Webanwendung für Nebenaktivitäten bestätigen. Im Übrigen wurde festgestellt, dass die Berechnungen der Nebenschwellen im Januar 2017 mit der Verwendung von Daten aus dem Jahr 2016 zu zahlreichen Unstimmigkeiten in Rechtsfragen führen würden. Unter den am häufigsten angeführten waren: 5. Da sich die Rohstoffmärkte hinsichtlich Größe, Anzahl der Marktteilnehmer, Liquiditätsniveau und anderer Merkmale erheblich unterscheiden, gelten für verschiedene Anlageklassen unterschiedliche Schwellenwerte für die Prüfung auf die Größe der Handelstätigkeit, und zwar wie folgt: – Diese Personen teilen der zuständigen Behörde jährlich mit, dass sie von dieser Befreiung Gebrauch machen, und berichten der zuständigen Behörde auf Anfrage von der Grundlage, auf der sie der Auffassung sind, dass ihre Tätigkeit unter den Nummern i) und ii) zu ihrem Hauptgeschäft gehört.

Hier finden Sie die Regeln des Zusatztests und den Test für die Größe der Handelstätigkeit, die im Papier der ESMA vom 19. Dezember 2014 angenommen wurden. Es hilft uns, die Website kontinuierlich zu verbessern und auf dem neuesten Stand zu halten. Wenn Sie Fragen haben, die sie von uns wünschen, dass wir Sie kontaktieren, nutzen Sie bitte unser Kontaktformular. Für Hinweise zu tatsächlichen oder vermuteten Verstößen gegen Aufsichtsbestimmungen wenden Sie sich bitte an unsere Kontaktstelle für Hinweisgeber. – Beschränkungen für die Offenlegung von Finanzdaten, die sensible Informationen durch öffentliche Unternehmen darstellen, bevor konsolidierte Abschlüsse veröffentlicht werden. Wenn Sie Fragen zum Berichterstattung über Nebentätigkeiten haben oder wissen möchten, was Nebentätigkeiten sind, dann überprüfen Sie bitte, ob Ihre Frage in den FAQ enthalten ist. – spanische CNMV-Anweisungen zur Meldung der Ausnahme durch Nebentätigkeiten und allgemeine Bemerkungen. Die Branchendokumente haben die spezifischen Methoden für mögliche Änderungen des ESMA-Ansatzes vom Dezember 2014 weiter beleuchtet (siehe z. B. MiFID II-Ausnahme für Nebentätigkeiten – Test auf der Grundlage verschiedener Kategorien von Marktgrößenschwellen).